國海證券
國海證券股份有限公司（深交所：000750），簡稱國海證券，前身是1988年7月在廣西自治區南寧市成立的廣西證券公司[1]。2001年，增資擴股並更名為國海證券有限責任公司。2011年8月，完成股份制改造後更名為國海證券股份有限公司，並借殼桂林集琦藥業股份有限公司在深圳證券交易所主板上市，成為中國大陸第16家上市證券公司，也是廣西唯一一家本土上市金融機構，是「深證100指數」、「滬深300指數」和「深證成份指數」等指數的成份股。在證監會公布的2016年證券公司分類結果中，國海證券被評為BBB級[2]。國海證券是廣西流通市值最大上市公司，也是廣西唯一入選「深證100指數」的上市公司[3]。
| 國海證券股份有限公司 | |
|---|---|
| Guohai Securities Co.,Ltd. | |
| 公司類型 | 上市公司 |
| 股票代號 | 深交所：000750 |
| ISIN | CNE0000008K4 |
| 公司前身 | 廣西證券公司 |
| 成立 | 1988年 |
| 總部 |  中國廣西自治區南寧市 |
| 業務範圍 | 中國內地 |
| 產業 | 金融業 |
| 服務 | 證券服務 |
2021年7月24日，中國證券監督管理委員會發布《2021年證券公司分類結果》[4]，其中國海證券被評為BBB級，較2020年的BB級有所上升。[5][6]
所獲獎項
2013年11月，國海證券研究所第十一屆新財富最佳分析師獲得「最具潛力研究機構」獎項[7]。
2016年7月，國海證券董事會秘書劉峻獲得「新財富第十二屆金牌董秘」稱號[8]。
違規違法紀錄
齊國旗案件
2014年11月4日晚間國海證券發布公告，公司總裁齊國旗於11月3日被批准逮捕，副總裁陳列江協助調查[9]。據媒體報道，齊國旗是因曾向國家發改委財金司前任司長張東生提供了價值2.7萬的免費機票而被發現犯罪線索而案發[10]。
債券代持風險事件
2016年12月13日，華龍證券約5億元政策性金融債違約，次日國海證券代持案爆發，市場傳出國海證券涉事員工失聯[11]。國海證券初步調查發現資產管理分公司原副總經理張楊及員工郭亮偽造公章以國海證券公司的名義簽訂協議[12]。案件至少涉及24家金融機構，共涉及21個券種、總規模達208.5億元的債券；其中，有協議的交易達165億元[13]。該事件涉及金額巨大、波及面廣，給債券市場造成嚴重不良影響[14]。12月15日，國海證券召開協調會，涉事的信達證券、中信建投、民生證券、國融證券、西藏信託、國金證券、華福證券、聯訊證券、廣發證券、華創證券、浙商證券、南昌農商行、五礦證券、華林證券、聯儲證券、東吳證券、開源證券、新疆匯合銀行、東北證券、長春發展銀行、湘財證券、財富證券等22家機構參會[15]。12月20日，中國證券業協會連夜召集幾十家涉事機構商討解決方案，證監會副主席李超親臨現場主持協調[12]。2017年1月20日，國海證券發布公告稱，與涉事機構達成統一處置方案，將承擔的債券面值167.8億元全部按成本計入「持有至到期投資」核算[12]。
事發後，證監會派員對國海證券進行了現場檢查，發現國海證券存在內部管理混亂、合規風控失效、資產管理業務運作違規、違規假冒公司名義對外開展債券代持交易、違規為客戶與他人之間提供融資中介服務、IPO保薦項目的核查不充分等六方面違規問題[16][17]。
2017年5月19日，中國證監會公布對國海證券公司的處罰決定，對國海證券採取暫停資管產品備案一年、暫停新開證券帳戶一年及暫不受理債券承銷業務有關文件一年的行政監管措施，並責令公司在一年內限期改正，並增加內部合規檢查次數[12]。此外，證監會對國海證券相關人員做出監管處罰。同日，為應對證監會處罰的負面影響，國海證券大股東廣西投資集團宣布在12個月內將增持總計不超過4%的國海證券股份[18]。
逸聞
2017年5月19日，在中國證監會發布處罰決定時，香港萬得通訊社將「國海證券」誤報為「渤海證券」，大量媒體轉發此消息。事後，渤海證券發表聲明進行澄清。萬得通訊社發表了致歉聲明[19]。
外部連結
相關條目
參考資料
- ^ 广西证券有限责任公司发展历程. 廣西金融研究. 1999, (07).
- ^ 證券公司分類評價專家評審委員會. 证监会公布2016年证券公司分类结果. 2016-07-15 [2017-05-20]. （原始內容存檔於2017-04-12）.
- ^ 国海证券“十二五”转型发展纪实. [2017-06-12]. （原始內容存檔於2019-06-08）.
- ^ 103家券商2021年度评级“放榜” 26升27降 八成上市券商跻身A类. 環球網. [2021-11-12]. （原始內容存檔於2021-11-14）.
- ^ 百家券商分类榜单出炉，海通证券降BBB级、恒泰国都连降四级. 界面新聞. [2021-11-12]. （原始內容存檔於2021-11-14）.
- ^ 券商新座次表出炉：兴业证券等3家新晋AA，海通跌出A类. 一財網. [2021-11-12]. （原始內容存檔於2021-11-27）.
- ^ 国海证券荣获新财富、水晶球奖、金牛奖多项殊荣. [2017-06-12]. （原始內容存檔於2019-06-03）.
- ^ 国海证券荣获新财富金牌董秘称号. [2017-06-12]. （原始內容存檔於2019-06-03）.
- ^ 国海证券总裁被逮捕 副总裁协助调查. 證券日報. [2017-06-07]. （原始內容存檔於2019-06-05）.
- ^ 盛青紅. 曝齐国旗为张东生提供2.7万机票而被查出更多犯罪. [2017-05-31]. （原始內容存檔於2019-06-08）.
- ^ 国海证券“认账”扛下近10亿浮亏 风波涉及总金额约200亿.[永久失效連結]
- ^ 12.0 12.1 12.2 12.3 岳躍. 证监会处罚国海证券 “萝卜章”案被强监管. 財新網. 2017-05-19 [2017-05-20]. （原始內容存檔於2017-05-20）.
- ^ 韓禕. 国海“代持”违约案如何善终. 財新周刊. 2017-01-02.
- ^ 国海证券遭重罚 “债券代持”灰色地带待整顿. [2017-05-31]. （原始內容存檔於2017-05-29）.
- ^ 国海假章门22家踩雷机构曝光 信达证券、中信建投上榜. [2017-06-06]. （原始內容存檔於2017-01-26）.
- ^ 国海证券违规记录. 新浪網. [2017-05-22]. （原始內容存檔於2015-05-26）.
- ^ 清溢光电首发未通过 业绩增长风险待考. 時代周報. [2017-06-07]. （原始內容存檔於2019-06-05）.
- ^ 国海证券被严罚内情曝光 大股东紧急增持稳定军心. [2017-06-07]. （原始內容存檔於2019-06-04）.
- ^ 香港万得通讯社发布致歉公告：误将“国海证券”写为“渤海证券”. [2017-06-12]. （原始內容存檔於2019-06-05）.