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摩根士丹利

美國投資銀行

摩根士丹利（Morgan Stanley，NYSE：MS；俗称“摩利”或“大摩”[注 1]）是一家成立于美国纽约的国际金融服务公司，提供包括证券、资产管理、企业合并重组和信用卡等金融服务。摩根士丹利目前在全球42个国家的1300多个城市设有代表处，雇员总数达6万多人，公司的客户包括公司，政府，机构和个人。摩根士丹利在2008年9月将公司的注册地位更改为“银行控股公司”。[3]

摩根士丹利
公司类型公开[1]
股票代号NYSE：MS
ISINUS6174464486在维基数据编辑
成立1935年
1924年（Dean Witter & Co.）
1931年（Reynolds Securities）
创办人Henry Sturgis Morgan
Harold Stanley
Dean G. Witter
Richard S. Reynolds, Jr.
代表人物麦晋桁，主席
詹姆斯·戈尔曼，CEO
联席总裁 David Heleniak，副主席
Walid Chammah，联席总裁
总部 美国纽约
标语口号One client at a time
产业投资
产品金融服务与投资银行
营业额▲ 401.07亿美元（2018）
息税前利润▲ 112.37亿美元（2018）
净利润▲ 88.83亿美元（2018）
总资产▲ 4630亿美元（2018）
资产净值▲ 8020亿美元（2018）
所有权者三菱日联金融集团 编辑维基数据
员工人数60,348 （2018）
网站MorganStanley.com

老摩根士丹利成立于1935年9月16日，最早由J. P. Morgan公司合伙人亨利·斯特吉斯·摩根（英语：Henry Sturgis Morgan）（约翰·皮尔庞特·摩根之孙）以及哈罗德·士丹利（英语：Harold Stanley）等人创办，新公司的成立是应《格拉斯-斯蒂格尔法案》的要求——商业银行和投资银行业务的必须分离。[4] 成立的第一年内，老摩根士丹利负责操盘24%的市场总市值（11亿美金）。

新摩根士丹利成立于1997年，由老摩根士丹利和添惠·发现公司（英语：Dean Witter Reynolds）合并而成，添惠公司的董事长及CEO裴熙亮就任新公司的董事长及CEO，新公司命名为“摩根士丹利·添惠·发现公司（Morgan Stanley Dean Witter Discover & Co.）”。[4][5][6] 2001年，新公司最终重新更名为“摩根士丹利（Morgan Stanley）”。[7][8][9] 新摩根士丹利的主要业务范围是证券管理、财富管理以及投资管理。

历史

创立初期（1935-1997）

1933年美国经历大萧条，美国国会通过《格拉斯-斯蒂格尔法案》，禁止公司同时提供商业银行与投资银行服务。摩根大通的董事会成员亨利·斯特吉斯·摩根（英语：Henry Sturgis Morgan）和哈罗德·士丹利（英语：Harold Stanley）以及其他人合伙创办了摩根士丹利公司，摩根士丹利作为一家投资银行于1935年9月5日在纽约成立并于9月16号正式开业，而摩根大通则转变为一家纯商业银行。[10]1941年摩根士丹利与纽约证券交易所合作，成为该证交所的合作伙伴。

摩根士丹利在20世纪70年代迅速扩张，雇员从250多人迅速增长到超过1,700人，并开始在全球范围内发展业务。1986年摩根士丹利在纽约证券交易所挂牌交易。进入20世纪90年代后，摩根士丹利进一步扩张，1995年收购一家资产管理公司。

合并（1997-至今）

1997年，摩根士丹利与西尔斯公司（英语：Sears）下设的投资银行添惠·发现公司（英语：Dean Witter Reynolds）（Dean Witter Discover & Co.）合并，并更名为“摩根士丹利·添惠·发现公司（Morgan Stanley Dean Witter Discover & Co.）。新公司最初的名称由原来的两家公司名称共同组成，目的是为了防止两家公司的管理层人员互相产生敌对情绪[11]。 1998年，新公司更名为“摩根士丹利·添惠公司（Morgan Stanley Dean Witter & Co.）”。[12]

 
时代广场总部

老摩根士丹利与添惠公司的合并使得美国金融界两位最具个性的银行家带到一起：摩根士丹利的麦晋桁（John Mack）与添惠的裴熙亮（Philip Purcell），两人的冲突最终以2001年7月麦晋桁的离职结束，从此之后裴熙亮开始担任着摩根士丹利主席兼全球首席执行官的职务。在他的带领下摩根士丹利逐渐发展成为全方位的金融服务公司，它能够提供一站式的多种金融产品。2001年，新公司最终重新更名为“摩根士丹利（Morgan Stanley）”，尽管在合并后的90年代末公司一直试图向外界保持公司创始人迪恩·威特（Dean G. Witter）的形象[13][14][15]。

在2001年的911事件中，摩根士丹利丧失13位员工与世界贸易中心中120万平方英尺的办公空间，但其余两千六百多位员工都生还。

2005年麦晋桁重返摩根士丹利，并接替裴熙亮再度出任主席兼首席执行官。

美国最后两家主要投资银行摩根士丹利和高盛均于2008年9月22日宣布，它们将成为美联储监管的传统银行控股公司[16]。美联储（Fed）批准其成为银行的这一举动，结束了证券公司的优势地位，这是在国会将其与接受存款的贷款银行分离之后的75年，并且遏止了数周使雷曼兄弟控股公司破产和导致了对美林证券向美国银行的紧急出售的混乱局面。

日本最大的银行三菱UFJ金融集团于2008年9月29日投资90亿美元直接购买了摩根士丹利21％的股权[17]。这可能是有史以来最大的收购交易。对三菱能否在2008年10月股票市场动荡期间完成交易的担忧导致摩根士丹利的股价急剧下跌至1994年见过的低水平。三菱UFJ于2008年10月14日完成在摩根士丹利21％股权的收购后，情况得以恢复[18] [19][20]。

2009年1月12日，摩根士丹利和花旗集团成立新合资公司摩根士丹利美邦公司（Morgan Stanley Smith Barney），这使得摩根士丹利成为全球最大的券商，拥有着20,390位营业员、管理着1.7兆美元客户资产。花旗集团以100%的美邦证券、澳洲美邦以及在英国提供私人投资管理服务的Quilter的股权及27亿美元现金（但不含花旗私人银行以及日本的Nikko Cordial证券）取得摩根士丹利美邦公司49%的股份。摩根士丹利则以旗下全球财富管理事业100％的股权取得摩根士丹利美邦公司51%的股权。

2009年10月21日，摩根士丹利将旗下零售投资管理业务（包括Van Kampen部门）以15亿美元的股票和现金折合价格出售给美国景顺资产管理公司（Invesco Ltd.）。2011年7月21日三菱UFJ银行将持有的摩根士丹利优先股转换为22.4%的摩根士丹利普通股。

2012年9月11日，摩根士丹利和花旗集团同意将双方的合资券商摩根士丹利美邦估值定为135亿美元，解决持续数月的争端。根据协议，摩根士丹利将再买入摩根士丹利美邦的14％股份，并在2015年6月1日前购入花旗持有的余下35％股权。

2013年，摩根士丹利收购了花旗集团手中的摩根士丹利美邦公司（Morgan Stanley Smith Barney）的股份，取得对摩根士丹利美邦公司的全权控制权[21]。

摩根士丹利的总仓位于美国纽约市的曼哈顿的一个75万平方英尺的办公大楼。目前摩根士丹利涉足的金融领域包括股票、债券、外汇、基金、期货、投资银行、证券包销、企业金融咨询、机构性企业营销、房地产、私人财富管理、直接投资、机构投资管理等。

2019年2月12日摩根士丹利以每股19.15加元现金，斥资约9亿美元收购加拿大雇员股份计划管理商Solium Capital

2020年2月21日摩根士丹利以1.0432份股份换一股亿创理财（E*Trade）股份，相当于每股58.74美元，斥资130亿美元收购亿创理财（E*Trade）

组织

摩根士丹利总公司下设9个部门，包括：

在外国的分支机构

亚洲地区

摩根士丹利亚太地区总部设于香港，[22] 雇员约2,000余人，其中约有1,500人在中国大陆、港澳和台湾工作，在香港、北京、上海和台北设办事处。

中国大陆

1995年8月，摩根士丹利与中国建设银行合资组建中国国际金融有限公司，2010年将其34.3%股权全部出售，退出中金。摩根士丹利也因此成为首家在中国内地建立合资投资银行的国际金融公司。通过在中国的合资银行，摩根士丹利得以为许多中国公司提供在海外上市的服务，包括中国联通、中石化和中国电信等，筹得的总资金超过100亿美元。

摩根士丹利在中国部分公司的控股情况如下：

欧洲地区

摩根士丹利在欧洲地区的总仓位于英国伦敦。

慈善活动

主条目：摩根士丹利董事合唱团

在香港，摩根士丹利一向支持慈善基金“爱心圣诞大行动（Operation Santa Claus）”的筹款活动。在2015年12月，由超过七十名高层组成的“摩根士丹利董事合唱团”，在香港地区总部环球贸易广场唱圣诞歌，领唱者为亚太区联席首席执行官高浩沣[23]，并有龙耳及香港保护儿童协会一群受惠人士一起伴唱[24][25]。

注释

  1. ^ 与俗称“摩通”或“小摩”的摩根大通相对[2]

参考资料

  1. ^ 纽约证交所网站关于摩根士丹利的介绍互联网档案馆的存档，存档日期2007-05-10.
  2. ^ 首家外资独资券商即将“报到” 小摩将全资控股摩根大通证券（中国）. 证券日报. 2021-08-09 [2023-08-31]. （原始内容存档于2023-08-31）. 
  3. ^ 高盛大摩更改注册地位震惊市场. [2008-09-22]. （原始内容存档于2020-12-05）. 
  4. ^ 4.0 4.1 Morgan Stanley Interactive Timeline. www.morganstanley.com. [2018-05-14]. （原始内容存档于2016-03-23）. 
  5. ^ Morgan Stanley Chairman and CEO Philip J. Purcell Announces Plans to Retire. Morgan Stanley. [2018-05-14]. （原始内容存档于2021-01-22）. 
  6. ^ SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION WASHINGTON, D.C. 20549 FORM 10-K (Morgan Stanley, Dean Witter, Discover & Co.) (PDF). Morgan Stanley. （原始内容存档 (PDF)于2017-02-23）. 
  7. ^ History of Morgan Stanley Dean Witter & Company – FundingUniverse. www.fundinguniverse.com. [2018-05-14]. （原始内容存档于2020-12-05） （英语）. 
  8. ^ McGeehan, Patrick. THE MARKETS: Market Place; Morgan Stanley decides to drop the Dean Witter name.. The New York Times. 2001 [2018-05-14]. ISSN 0362-4331. （原始内容存档于2020-12-05） （美国英语）. 
  9. ^ MORGAN STANLEY'S NEW BRAND UNVEILS TUESDAY. [2018-05-14]. （原始内容存档于2018-06-23） （英语）. 
  10. ^ 摩根士丹利—人民网经济频道. [2013-12-12]. （原始内容存档于2020-12-05）. 
  11. ^ McGeehan, Patrick. THE MARKETS: Market Place; Morgan Stanley decides to drop the Dean Witter name.. The New York Times. 2001 [2018-05-14]. ISSN 0362-4331. （原始内容存档于2020-12-05） （美国英语）. 
  12. ^ History of Morgan Stanley Dean Witter & Company – FundingUniverse. www.fundinguniverse.com. [2018-05-14]. （原始内容存档于2020-12-05） （英语）. 
  13. ^ History of Morgan Stanley Dean Witter & Company – FundingUniverse. www.fundinguniverse.com. [2018-05-14]. （原始内容存档于2020-12-05） （英语）. 
  14. ^ McGeehan, Patrick. THE MARKETS: Market Place; Morgan Stanley decides to drop the Dean Witter name.. The New York Times. 2001 [2018-05-14]. ISSN 0362-4331. （原始内容存档于2020-12-05） （美国英语）. 
  15. ^ MORGAN STANLEY'S NEW BRAND UNVEILS TUESDAY. [2018-05-14]. （原始内容存档于2018-06-23） （英语）. 
  16. ^ Wall Street in crisis: Mitsubishi to buy stake in Morgan Stanley. [2008-09-22]. （原始内容存档于2020-12-05） （英语）. 
  17. ^ Mitsubishi UFJ Financial Group to Invest $9 Billion in Morgan Stanley. [2008-09-29]. （原始内容存档于2008-10-02） （英语）. 
  18. ^ Fed give OK to Mitsubishi, Morgan Stanley deal. [2008-10-07]. （原始内容存档于2012-07-26） （英语）. 
  19. ^ Mitsubishi UFJ buys 21% stake in Morgan Stanley. [2008-10-13]. （原始内容存档于2011-02-20） （英语）. 
  20. ^ Morgan Stanley hangs on Mitsubishi's $9bn pledge. [2008-10-11]. （原始内容存档于2015-01-29） （英语）. 
  21. ^ 摩根士丹利收购摩根士丹利美邦. [2013-12-12]. （原始内容存档于2020-04-21）. 
  22. ^ 存档副本. [2010-08-27]. （原始内容存档于2010-02-12）. 
  23. ^ 中環在線：大摩員工為籌款 製彭博機蛋糕. [2015-12-17]. （原始内容存档于2015-12-20）. 
  24. ^ 【中环解密】大摩唱歌焗蛋糕筹300万善款
  25. ^ 絲絲講場：大摩高層唱出「龍耳」心聲. [2015-12-17]. （原始内容存档于2015-12-22）. 

外部链接

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