華信證券
上海華信證券有限責任公司，簡稱上海華信證券、華信證券，是一家註冊於上海市的全國性綜合類證券公司，前身為2002年12月設立的華歐國際證券有限責任公司；2009年12月更名為財富里昂證券有限責任公司；2014年8月上海華信國際集團全資收購財富里昂證券，並更名為上海華信證券有限責任公司。[1]
| 上海華信證券有限責任公司 | |
|---|---|
| CEFC Shanghai Securities Limited | |
| 曾用名 | 華歐國際證券有限責任公司 財富里昂證券有限責任公司 |
| 公司類型 | 私人公司 |
| 機構代碼 | 91310000710936313J （查） |
| 後繼機構 | 甬興證券 |
| 成立 | 2003年4月10日 |
| 代表人物 | 郭林（董事長） 陳燦輝（總經理） |
| 總部 |  中國上海市黃浦區南京西路399號23F |
| 產業 | 證券 |
| 營業額 | 4429.80萬元人民幣（2018） |
| 淨收入 | -93.89億元人民幣（2018） |
| 總資產 | 35.84億元人民幣（2018） |
| 資產淨值 | 27.67億元人民幣（2018） |
| 母公司 | 華信能源 |
| 網站 | 華信證券 |
| 備註 | 數據來源：[1] |
華歐國際證券
2000年9月，湘財證券於上海金茂大廈拜會里昂證券，商討成立一家合資證券公司的可能性。11月，雙方簽訂簡單的備忘錄，並設立排他性條款承諾不再與其他公司商談合作事宜。2001年初，雙方基本達成協議，合同和公司章程在內的文件起草完畢。2001年2月8日，湘財證券董事長陳學榮和里昂證券主席顧家利在北京釣魚臺國賓館簽署了合資協議；並於8月，正式將申請材料遞交中國證監會。[2]
2002年7月1日，《外資參股設立證券公司規則》正式生效，湘財與里昂隨即成為首組上報的公司。同年12月18日，由中國證監會正式批准里昂證券與湘財證券設立華歐國際證券有限責任公司（英語：China Euro Securities Limited），是中國加入世界貿易組織後批准的第一家中外合資證券公司，其資本金5億元人民幣，里昂和湘財各佔33.3%和66.7%的股權。依照當時法規，華歐國際證券僅可承銷A股、B股、國債和企業債，和進行B股的交易，不能進行A股的交易，是第一家獲此資格的合資券商。[3]
2003年4月10日，華歐國際證券成立。4月25日，中國總理溫家寶和法國總理讓-皮埃爾·拉法蘭出席在人民大會堂舉行的公司運營協議簽字儀式。[4]
2005年，湘財證券陷入虧損。2006年6月，湘財證券將持有的華歐國際證券66.67%股權轉讓給湖南華菱鋼鐵集團有限公司，[5]2007年2月，後者又將該部分股權轉讓給財富證券。[6]3月，公司住所由「上海市浦東新區陸家嘴環路958號華能聯合大廈1層」遷至「上海市浦東新區福山路500號城建國際中心15層」。[7]
2007年8月30日，中國證券業協會將華歐國際證券評為從事相關創新活動證券公司，華歐國際成為第一家也是唯一一家入選創新類資格的合資證券公司，也是停止相關評審前最後一批入選該類資格的公司。[8]2008年6月14日，華歐國際成為合資券商新政下的首家「擴牌」案例，業務範圍由從前的投行業務擴大至經紀和投資諮詢業務，並收購財富證券上海仙霞路證券營業部。[9]華歐國際還參加了首例股權分置改革試點項目（三一重工）、首例H股公司以吸收合併方式回歸A股市場項目（濰柴動力）、第一隻無擔保公司債券順利發行（中聯重科）等多個中國資本市場發展的里程碑。[10]
財富里昂證券
2009年10月9日，證監會核准華歐國際證券變更公司章程重要條款，經上海市工商行政管理局變更註冊登記，華歐國際證券有限責任公司名稱正式變更為財富里昂證券有限責任公司（英語：Fortune CLSA Securities Limited）。[11]2010年3月22日，證監會核准財富里昂變更業務範圍，減少證券自營（政府債券、公司債券）業務，並將業務範圍中的「證券承銷與保薦」變更為「證券（限股票、上市公司發行的公司債券）承銷與保薦」，將業務範圍中的「證券經紀（限定長江三角洲區域）」變更為「證券經紀（限長江三角洲地區，溫州除外）」。[12]2012年5月，財富里昂證券正式獲得諮詢經紀雙牌照。
在2010年的IPO高峰期，財富里昂僅承銷了三單；2011年至2012年，沒有一個股權融資項目；2013年也僅分別承銷一個配股和定向增發項目。2013年，財富里昂才成功扭虧為盈，實現營業收入1.38億元，淨利潤910.87萬元；而同年其控股股東財富證券出現4857萬元的虧損。[13]
2013年7月，經過3年的談判和接觸，中信證券全資收購了里昂證券，里昂證券更名中信里昂證券，並成為中信證券全資擁有的海外子公司，不再需要財富里昂證券作為合資平台。且受「一參一控」的政策要求，即「一家機構或者受同一實際控制人控制的多家機構參股證券公司的數量不得超過兩家，其中控股證券公司的數量不得超過一家」，中信證券亦不能長期持有。[10]
2014年3月21日，湖南省聯合產權交易所掛出「財富里昂證券100%股權轉讓」公告。出讓方為財富證券和中信里昂證券資本市場有限公司，兩家公司持有股份比例分別為66.67%和33.33%，整體估值10.34億元。8月22日，當時上海第二大民營企業華信能源出資10.34億元接盤財富里昂證券全部股權，成為其全資股東，並正式更名為上海華信證券有限責任公司。至此，歷經11年歷史的中法合資券商正式成為中資民營券商。[14][15]
處罰及撤銷資格
2017年11月，華信證券擔任聯席主承銷商的泰達控股「17 泰達債」募集說明書未披露對天津濱海快速交通發展有限公司和天津建泰房地產開發有限公司的擔保事項，涉及金額分別為65.63億元和7億元，合計73.63億元，因未認真履行主承銷商應盡的勤勉義務，遭到中國證監會天津監管局出具警示函處罰[16]。
2018年，在中國證監會公佈的證券公司分類結果中，華信證券被評為所有券商評級中實際獲得的最低級別D級。[17]並於2019年，打破紀錄連續兩年獲評D類券商。[18]
2019年11月15日，因違法將自有資金為股東上海華信國際集團有限公司融資；以購買和租賃房產名義向股東關聯方劃款；以證券資產管理客戶的資產為股東提供融資；淨資本等風險控制指標已不符合持續經營證券業務的規定，且逾期未能改正，嚴重損害客戶合法權益，危及公司穩健運行，證監會撤銷華信證券的全部業務許可。[19]對上海華信董事長兼華信證券董事李勇、華信證券總裁陳燦輝做出行政處罰和分別5年、3年市場禁入決定，以及對華信證券財務總監陳新華行政處罰。並交由託管相關業務。公司交由行政清理組進行行政清理工作；清理期間，由國泰君安對其證券經紀等涉及客戶的業務進行託管。行政清理工作完成後，華信證券剩餘資產、負債依法納入華信集團統一處置。[20]12月，正在申請新設的甬興證券接盤處於行政清算中的華信證券資產。[21]
參考文獻
- ^ 公司历程. 上海華信證券有限責任公司. [2018-08-12]. （原始內容存檔於2018-08-12）.
- ^ 首家中外合资券商华欧证券正式成立. 南方財經導報. 2003-04-26 [2022-02-07]. （原始內容存檔於2022-02-07）.
- ^ 首家合资券商华欧国际背后的坎坷恋程. 搜狐財經. 南方日報. 2003-01-02 [2022-02-06]. （原始內容存檔於2005-02-06）.
- ^ 合资券商经营范围扩大 财富里昂拿下咨询经纪双牌照. 新浪財經. 上海證券報. 2012-05-29 [2022-02-06]. （原始內容存檔於2022-02-06）.
- ^ 财富里昂成首家挂牌谢幕的合资券商. 中國證券網. 證券日報. 2014-03-27 [2022-02-06]. （原始內容存檔於2022-02-06）.
- ^ 关于华欧国际证券有限责任公司股权变更的批复. 證監會. 2007-02-08 [2022-02-06]. （原始內容存檔於2022-02-06）.
- ^ 关于华欧国际证券有限责任公司迁址的批复. 證監會. 2007-03-13 [2022-02-06]. （原始內容存檔於2022-02-06）.
- ^ 从事相关创新活动证券公司评审公告（第17号）. 中國證券業協會. 2007-08-30 [2022-02-06]. （原始內容存檔於2018-09-19）.
- ^ 华欧国际华丽转型财富证券一石二鸟. 中國證券網. 上海證券報. 2009-08-28 [2022-02-06]. （原始內容存檔於2009-09-03）.
- ^ 10.0 10.1 财富里昂成首家挂牌谢幕的合资券商. 中國證券網. 證券日報. 2014-03-27 [2022-02-06]. （原始內容存檔於2022-02-06）.
- ^ 上海神开石油化工装备股份有限公司关于保荐人更名的公告. 網易財經. 2009-12-11 [2022-02-06]. （原始內容存檔於2022-02-06）.
- ^ 关于核准财富里昂证券有限责任公司变更业务范围的批复. 證監會. 2010-03-22 [2022-02-06]. （原始內容存檔於2022-02-06）.
- ^ 消失的投行贵族：财富里昂等第一批合资券商陨落往事. 新浪財經. 2018-05-14 [2022-02-06]. （原始內容存檔於2022-02-06）.
- ^ 合资公司财富里昂谢幕 民营券商华信证券面世. 中國新聞網. 證券時報. 2014-08-26 [2022-02-06]. （原始內容存檔於2022-02-06）.
- ^ 中国证券：财富里昂和海际大和股权变更获批，外资投行股东均退出. 路透社. 2014-08-05 [2022-02-06]. （原始內容存檔於2022-02-06）.
- ^ 尽职调查未勤勉尽责 华信证券和新时代证券被证监局警示. 和訊網. 2017-11-06 [2017-12-14]. （原始內容存檔於2017-12-14）.
- ^ 中国证监会公布2018年证券公司分类结果. 中國證監會. 2018-07-27 [2022-02-07]. （原始內容存檔於2022-02-07）.
- ^ 中国证监会公布2019年证券公司分类结果. 中國證監會. 2019-07-26 [2022-02-07]. （原始內容存檔於2022-02-07）.
- ^ 券业重磅！华信证券被撤销全部业务许可，国泰君安托管相关业务. 證券時報網. 券商中國. 2019-11-15 [2022-02-05]. （原始內容存檔於2022-02-05）.
- ^ “华信系”谜局再揭秘：旗下证券公司为股东违法融资三人受重罚. 華夏時報網. 華夏時報. 2020-11-04 [2022-02-06]. （原始內容存檔於2022-02-06）.
- ^ 华信证券接盘方现身，甬兴证券接手旗下资产. 證券時報網. 券商中國. 2019-12-13 [2022-02-06]. （原始內容存檔於2019-12-13）.
- ^ 沪深交易所终止华信证券会员资格 接纳甬兴证券成为会员. 新浪財經. 中國證券網. 2020-11-13 [2022-02-05]. （原始內容存檔於2022-02-05）.
外部連結
- 上海华信证券官方网站. [2017-12-14]. （原始內容存檔於2017-09-15）.