老鼠倉,指基金經理等人用自有資金買入股票後,用基金里的客戶資金(如自己控制的機構資金,證券投資基金資金)拉高相應股票價格後,通過出售個人事先購買的股票進行套利的行為。這是一種以損害客戶利益為手段自肥的犯罪行為。 老鼠倉是一種營私舞弊,損公肥私的腐敗行徑,具體指莊家在用公有資金拉升股價之前,先用自己個人(機構負責人,操盤手及其親屬,關係戶)的資金在低位建倉,待用公有資金拉升到高位後個人倉位率先賣出獲利,與腐敗幹部別無二致,取自諺語:碩鼠碩鼠,無食我黍,故名老鼠倉。

案例

中國

中國曆年典型基金經理老鼠倉案件
基金經理
姓名
時間/案情 案發前後
所屬公司
曾管理的基金 處罰結果
唐建 2007 上投摩根 成長先鋒 取消從業資格、沒收違法所得、罰款50萬(人民幣,下同)、終身市場禁入
王黎敏 2008 南方基金 南方寶元、精選、
基金開元
取消從業資格、沒收違法所得、罰款50萬、七年市場禁入
張野 2009 融通基金 融通巨潮、深100 取消從業資格,沒收其違法所得、罰款400萬、終身市場禁入
塗強 2009 景順長城 景順長城優選、鼎益
動力平衡、貨幣
取消從業資格,沒收其違法所得、罰款200萬、終身市場禁入
劉海 2009 長城基金 長城久泰中信標普300、
長城貨幣、
長城穩健增利
取消從業資格,沒收其違法所得、罰款50萬、三年市場禁入
韓剛 2009 長城基金 長城久恆平衡、
長城久富股票
有期徒刑一年、沒收其違法所得、罰款31萬、終身市場禁入
黃林 2010 國海富蘭克林 國富收益 取消從業資格、罰款30萬
許春茂 2010 光大保德信 光大精選、光大紅利 有期徒刑3年,緩刑3年,並處罰金210萬
鄭拓 2010 交銀施羅德、
好旺角投資
交銀穩健 獲刑3年罰600萬、
前妻有期徒刑2年,緩刑2年,並處罰金人民幣600萬;
前妻之妹判處拘役6個月,緩刑6個月,並處罰金50萬。
李旭利 2010 交銀施羅德、
重陽投資
交銀藍籌、交銀穩健 被判有期徒刑4年,被罰1800萬
馬樂 2013 博時基金 博時精選股票 被判有期徒刑3年,罰金1913萬,追繳違法所得19120246.98元,終身市場禁入
羅澤萍 2014 華夏基金 華夏優勢增長

外部連結